在居间人管理方面存在缺陷 银河期货广州营业部被责令改正

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来源：广东证监局

〔2022〕167号

关于对银河期货有限公司广州营业部采取责令改正措施的广州改正决定

银河期货有限公司广州营业部：

经查，你营业部在居间人管理方面存在缺陷，部被反映出你营业部内部控制不到位，责令违反了《期货公司监督管理办法》（证监会令第155号）第五十六条的居间规定。

根据《期货公司监督管理办法》第一百零九条的人管规定，我局决定对你营业部采取责令改正的理方行政监管措施。你营业部应高度重视，面存完善内部控制，缺陷期货强化合规意识，银河营业防范合规风险。

你营业部应当于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告，我局将视情况对你营业部的整改情况组织检查验收。

如对本监督管理措施不服，可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2022年11月9日